為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進新型研發(fā)機構(gòu)的高質(zhì)量發(fā)展，進一步規(guī)范廣東省新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)與運行管理，提升支撐粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)的能力，廣東省科學(xué)技術(shù)廳根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)、《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》、《廣東省人民政府關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新的若干政策措施》(粵府〔2019〕1號)等文件精神，制定了《廣東省新型研發(fā)機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。

　　一、制定背景

　　新型研發(fā)機構(gòu)是推進科技體制機制創(chuàng)新、優(yōu)化科研力量布局、強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給、促進科技成果轉(zhuǎn)化、推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合的重要載體。從2015年開始，我省組織開展新型研發(fā)機構(gòu)認定、評估及管理工作。2017年，我省在全國率先出臺《廣東省新型研發(fā)機構(gòu)管理暫行辦法》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號)，在該辦法實施過程中，國家出臺一系列政策文件推進新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展建設(shè)，同時提出許多新的規(guī)范及管理要求，我省亟需結(jié)合當(dāng)前新的發(fā)展形勢及新型研發(fā)機構(gòu)實際管理要求重新制定《管理辦法》。

　　(一)國家積極推動新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展。

　　為提升國家創(chuàng)新體系整體效能，2019年9月，科技部印發(fā)了《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)，對新型研發(fā)機構(gòu)的定義、功能定位，應(yīng)符合的條件、管理機制、政策措施及績效評價等提出要求和指導(dǎo)意見，并提出地方可參照意見，立足實際、突出特色，研究制定促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施開展先行先試。2021年12月，國家發(fā)布修訂后的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》，明確國家支持發(fā)展新型研究開發(fā)機構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，完善投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活化的發(fā)展模式，引導(dǎo)新型創(chuàng)新主體聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)。

　　(二)我省新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展面臨新形勢的要求。

　　我省作為新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)源地，自2015年出臺了一系列支持政策措施，在電子信息、先進制造、生物醫(yī)藥、新材料等領(lǐng)域組織開展新型研發(fā)機構(gòu)認定、管理等工作，在推進產(chǎn)學(xué)研合作，建立創(chuàng)新平臺，促進科技與產(chǎn)業(yè)融合，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力等方面取得顯著成效，得到科技部的肯定。我們也清醒地認識到，新型研發(fā)機構(gòu)是個新生事物，在發(fā)展中仍存在許多問題，包括部分機構(gòu)研發(fā)團隊固定人員較少、研究能力較弱、成果產(chǎn)出較少、產(chǎn)業(yè)化支撐能力不強、內(nèi)部管理存在漏洞等?；趦?yōu)化管理新型研發(fā)機構(gòu)的實際需求，在新型研發(fā)機構(gòu)的功能定位、認定條件、管理評價、支持發(fā)展等方面進行了補充完善和明確，重新制定了《管理辦法》。

　　二、制定依據(jù)

　　(一)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》

　　(二)科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)

　　(三)廣東省人民政府印發(fā)《關(guān)于進一步促進科技創(chuàng)新若干政策措施的通知》(粵府〔2019〕1號)

　　(四)《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》

　　(五)廣東省財政廳《關(guān)于進一步加大授權(quán)力度促進科技成果轉(zhuǎn)化的通知》(粵財資〔2020〕31號)

　　(六)財政部海關(guān)總署稅務(wù)總局《關(guān)于“十四五”期間支持科技創(chuàng)新進口稅收政策的通知》(財關(guān)稅〔2021〕23號)

　　(七)《國務(wù)院中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》(國辦發(fā)〔2021〕32號)

　　(八)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級財政科研經(jīng)費使用管理的實施意見》(粵府辦〔2022〕14號)

　　(九)廣東省人力資源和社會保障廳《關(guān)于印發(fā)廣東省職稱評審管理服務(wù)實施辦法及配套規(guī)定的通知》(粵人社規(guī)〔2020〕33號)

　　三、主要內(nèi)容

　　《管理辦法》共分五章，20條，主要包括總則、申報與認定、管理與評估、支持與發(fā)展、附則五個方面內(nèi)容，各章的主要內(nèi)容包括：

　　(一)第一章總則

　　明確新型研發(fā)機構(gòu)定義內(nèi)涵、功能定位、省管理部門職責(zé)、地市等管理部門責(zé)任等。提出新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)加強黨的建設(shè)，按規(guī)定建立健全黨組織，強化黨建工作職責(zé)等。

　　(二)第二章申報與認定

　　明確廣東省新型研發(fā)機構(gòu)申報條件及認定程序。

　　1.細化了申報條件，對新型研發(fā)機構(gòu)基本申報條件進行明確，包括對科研儀器設(shè)備原價總值、固定科研場地面積、人才隊伍如常駐研發(fā)人員數(shù)、常駐研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)比例等提出申報要求;根據(jù)機構(gòu)所在地區(qū)如珠三角以及粵東西北地區(qū)明確研發(fā)投入絕對值及相對值，明確成果轉(zhuǎn)化收入在經(jīng)營性收入的占比。

　　2.明確新型研發(fā)機構(gòu)認定程序，包括機構(gòu)申報、部門推薦、形式審查、評審論證、結(jié)果公示、報請審批六項程序。

　　3.提出具體的申報與認定要求按照省科技廳年度發(fā)布的申報指南。

　　(三)第三章管理與評估

　　明確對新型研發(fā)機構(gòu)的理事會管理、年度執(zhí)行報告、績效考核、變更調(diào)整、誠信監(jiān)督管理、動態(tài)評估、資格撤銷等提出相關(guān)規(guī)范要求。

　　1.明確新型研發(fā)機構(gòu)實行理事會(或董事會)決策制和院長(或所長、總經(jīng)理)負責(zé)制。

　　2.明確新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)于每年3月份前在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提交上一年度的年度執(zhí)行報告，按要求如實填寫其建設(shè)進展情況及工作計劃。各地級以上市科技管理部門(或省有關(guān)部門)對其填報材料的完整性、規(guī)范性進行審核后提交省科技廳。

　　3.明確新型研發(fā)機構(gòu)的考核范疇，除考核機構(gòu)自身成績外對帶動的相關(guān)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)支撐能力納入統(tǒng)計范圍。

　　4.明確新型研發(fā)機構(gòu)的變更管理機制。對發(fā)生單位名稱、注冊地址等變更，若仍具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的，由機構(gòu)按程序變更后報各地級以上市科技管理部門(或省有關(guān)部門)審核，報省科技廳備案;對發(fā)生法定代表人或主要負責(zé)人、主責(zé)主業(yè)等重大變更，可能不具備新型研發(fā)機構(gòu)基本條件的，由各地級以上市科技管理部門(或省有關(guān)部門)初審提出意見建議，報省科技廳審核。

　　5.明確要求建立誠信監(jiān)督管理機制。申報新型研發(fā)機構(gòu)的單位應(yīng)按要求提交相關(guān)材料，已獲新型研發(fā)機構(gòu)資格的單位應(yīng)按要求配合開展年度執(zhí)行報告的填報、監(jiān)督管理、考核驗收等工作，并對材料的真實性負責(zé)。機構(gòu)運營過程中，如存在弄虛作假等科研失信行為的，按照有關(guān)規(guī)定予以懲戒。

　　6.明確新型研發(fā)機構(gòu)動態(tài)評估機制。省科技廳委托項目管理專業(yè)機構(gòu)每3年組織一次動態(tài)評估，對新型研發(fā)機構(gòu)在科研投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、原創(chuàng)價值、實際貢獻、人才集聚和培養(yǎng)等方面的進行評估。

　　7.明確撤銷省級新型研發(fā)機構(gòu)資格的幾種情形。

　　(四)第四章支持與發(fā)展

　　明確新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展建設(shè)中的支持政策。包括新型研發(fā)機構(gòu)精簡科研儀器設(shè)備采購流程、對共建方提出建設(shè)要求、職稱評審、鼓勵地市設(shè)置支持措施等。

　　1.允許涉及國有資產(chǎn)的新型研發(fā)機構(gòu)在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，精簡科研儀器設(shè)備采購流程，鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)建立靈活自主的運營管理機制，對儀器設(shè)備、實驗室場地等進行開放運營。

　　2.鼓勵高校、科研機構(gòu)出臺政策措施支持合作共建新型研發(fā)機構(gòu)。

　　3.按規(guī)定向符合條件的新型研發(fā)機構(gòu)下放企業(yè)主體系列的職稱評審權(quán)限，開展單位主體系列或?qū)I(yè)職稱評審。

　　4.鼓勵各地級以上市、縣(區(qū))政府根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施。

　　(五)第五章附則

　　規(guī)定辦法實施生效時間及適用對象。本辦法自2022年9月20日起施行，有效期5年。適用于經(jīng)省科技廳報省政府同意認定的新型研發(fā)機構(gòu)，具體由省科技廳負責(zé)解釋。

　　四、主要特點

　　(一)全面統(tǒng)籌，建立分工協(xié)同的省新型研發(fā)機構(gòu)管理體系。省科技廳對省新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)、運行、管理等進行全面統(tǒng)籌，明確了省科技廳、地市科技管理部門、省新型研發(fā)機構(gòu)各層級的責(zé)任及義務(wù)，各層級監(jiān)督主體的監(jiān)管職責(zé);建立新型研發(fā)機構(gòu)常態(tài)化管理機制和激勵機制，促進新型研發(fā)機構(gòu)服務(wù)廣東地方產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟建設(shè)，構(gòu)建統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、覆蓋全面、規(guī)范有序的省新型研發(fā)機構(gòu)管理體系。

　　(二)規(guī)范引導(dǎo)，建立統(tǒng)一有序的省級新型研發(fā)機構(gòu)申報、認定、運行、監(jiān)督管理等工作流程。一是進一步細化新型研發(fā)機構(gòu)的認定條件、申報程序;二是對新型研發(fā)機構(gòu)申報條件、認定程序、監(jiān)督管理以及機構(gòu)內(nèi)部運行機制都做了明確的規(guī)定，為開展新型研發(fā)機構(gòu)認定工作、監(jiān)督管理工作提供了文件依據(jù)和規(guī)范管理的標(biāo)準(zhǔn)。

　　(三)松綁授權(quán)，賦予新型研發(fā)機構(gòu)管理自主權(quán)。一是提出地市可根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需求，研究制定促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策措施;二是允許涉及國有資產(chǎn)的新型研發(fā)機構(gòu)在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，結(jié)合自身實際制定采購管理辦法及設(shè)備運營管理辦法，報理事會批準(zhǔn)實施;允許機構(gòu)建立靈活自主的運營管理機制，對儀器設(shè)備、實驗室場地等進行開放運營，資產(chǎn)運營收益由機構(gòu)自主安排用于建設(shè)發(fā)展。

　　(四)開放傳承，落實國家政策與地方特色管理相結(jié)合。一是充分貫徹和落實《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》、科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(國科發(fā)政〔2019〕313號)相關(guān)文件精神;二是根據(jù)廣東科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)規(guī)范化發(fā)展;三是強化特色管理，在滿足可操作性、適用性基礎(chǔ)上，結(jié)合廣東特色明確新定位和新要求，引導(dǎo)新型研發(fā)機構(gòu)健康發(fā)展。